专利之路，交底起步——论怎样写好技术交底书

技术交底书是发明人和代理人之间的联系纽带和技术材料的载体，代理人依据技术交底书撰写专利申请文件。实务工作中，经常会遇到以下几种交底书：

a、天马行空状：内容比较简单，技术方案不详，仅仅给出一小段原理性或者设想性说明的情况；

b、唯我独尊式：只提供了一个功能最全、效果最优的技术方案；

c、科普介绍文：普及性的介绍了发明创造的整体方案，背景知识、发明要解决什么问题、本发明和其他技术的区别没有做出说明；

d、资深学院范：撰写得非常专业，用了较多的专业术语、英文缩写等等，让代理人看出内伤。

以上交底书都会给代理人理解技术方案和撰写专利文件带来一定的困扰，不利于无形资产的保护。

那么问题来了，是什么造成了这种状况，该怎样撰写技术交底书呢？

交底书专利申请文件撰写要求的原因是多种多样的，主要是由于专利制度的特殊性以及广大技术人员与代理人在工作思维、工作方法上的差异造成的。 

首先，专利申请撰写的是法律文件。有别于技术文件，专利文件中的“权利要求书”和“说明书”是确定发明保护范围的法律文件，撰写申请文件的过程本质上就是代理人把企业提供的单纯的技术方案转化为法律文件的过程。在权利要求的撰写过程中，代理人要根据专利法以及相关法律法规对专利的形式要求和实质要求，结合现有技术的检索情况，对所交底的技术方案进行总结和提炼，主要考虑的是“对什么内容进行保护，能不能保护，如何保护，如何让保护范围更大”等问题，代理人对产品、形状、结构的描述方式和措辞都会经过仔细推敲，力求做到严谨和完善。

其次，技术人员关注技术的最优解，代理人关注保护范围的最优解。企业的研发过程则往往是围绕预定的方向、目标展开的，追求的是研究出更好、更快、更精、更准的解决技术问题的产品或者方法。技术人员在日常工作中考虑的主要是技术创新、技术实现的相关问题，会从“精”、“好”的角度出发；而专利申请则即需要对“精”、“好”的方案作为优选的实施例进行保护，也需要对能实现同样功能的其他实施方式或者类似功能的实施方式进行保护，因为这样才能真正保护住完整的技术方案。

撰写一篇好的交底书需要花相当大的精力，虽然代理人会提供撰写模板，但考虑到日常工作本身已经很繁重的情况下，也不应该苛求技术人员完全按要求一板一眼的撰写交底书。但从满足代理人撰写申请文件的要求出发，广大企业和技术人员在撰写交底书的过程中，以下几点还是需要重点关注的：

1、从撰写内容上“至少应该包含现有技术介绍、发明目的、要解决的技术问题、所采用的技术方案，发明和现有技术相比的创新点和有益效果”这几部分。其中现有技术是指行业内或者领域内常见的技术方法是什么，包括这些常见的技术方法存在什么样的问题和不足；要解决的技术问题是指针对现有技术本发明想要解决什么问题；所采用的技术方案是指在解决问题的过程中本发明采用了什么样的技术方案，比如对部件进行了改进，改变了部件之间的连接关系，改变了产品中各成分的配比，或者采用了一种新的方法等等，然后还要对这种改进或者变化做详细的描述，这样才是一个完整的技术方案，很多交底书没有详细描写这些改进和变化，只是很泛泛的一笔带过，这种情况下，一是容易造成代理人无法完整的理解技术方案，二是就算向国家知识产权局提交了申请，也很容易因为技术方案公开不充分而无法获得发明授权；创新点和有益效果是指本发明和现有技术相比，创新的地方在哪里，这种创新取得了哪些好的效果，虽然代理人也可以进行一些总结和补充，但有一些效果是他人不容易想到的。

2、从撰写的方式上“突出重点”，特别是创新点和技术方案，这样可以有助于代理人快速的把握本发明的主要内容。涉及到专业名词、英文缩写时，最好能做出解释并用全称，这样即使代理人不精通这个行业也能够快速的查询到具体的含义。如果有附图的，附图中各个部件的标注最好尽可能的齐全，便于代理人阅读和理解。

3、从提供的材料上“尽可能多的把相关材料提供给代理人”，包括发明过程中想到的而没有选用的类似技术方案，这样可以让代理人更全面的了解发明内容，有利于代理人从其他角度对技术方案进行挖掘并撰写出更好的申请文件。

4、从体现申请和保护意图方面讲，可以结合本行业、本企业的具体情况，提出需要代理人应该重点考虑的发明内容、保护角度以及保护的层级，比如哪些实施形式是希望重点保护的，哪些实施形式在本企业的决策中不作为重点考虑的内容等等，这样代理人可以有针对性的围绕重点展开检索和撰写，便于后续可以按照企业的思路对发明进行保护，毕竟企业才最了解所处行业的未来发展方向。

有了以上几点，就基本满足代理人撰写申请文件的要求了，再通过后续针对细节问题进一步沟通、补充和完善，代理人就能够写出较高质量的专利申请文件。当然，企业和代理机构深度合作的情况下，技术人员也可以就本企业的技术发展方向、产品的市场竞争、发展周期等情况与代理人进行沟通，代理人了解到企业的更全面信息，可以协助企业对发明创造的申请类型、申请方向、申请地区、申请时机甚至于企业的专利布局规划提出建议，还可以进一步把专利无效、专利诉讼等环节所需要考虑的因素和申请文件的撰写结合起来，形成更好的保护范围和保护强度，从而更加有利于企业的知识产权保护。